首页 会服公司 正文

业界:“投资者适当性管理”存在四方面共性问题

时间: 2019-12-18| 查看: 1620| 来自: www.tsmeeting.com

2019-09-06 18: 04: 20

资料来源:新华网

作者:$ {新记者的名字}

主编:丁宝秀

2019年9月6日18: 04来源:新华网参与互动

行业:“投资者适当管理”有四个常见问题

新华社上海9月6日电(记者潘青)作为投资者进入资本市场的主要环节,“适当管理”在加强投资者保护方面发挥着重要作用。业内人士认为,投资者的适当管理仍存在四个共同问题,如实施效果不符合预期,相关机制仍有待进一步完善。

第二届中小投资者服务论坛于6日在上海举行。本次论坛的主题是“加强适当管理,维护投资者权益”。

中国证券投资者保护基金有限公司总经理龚海滨表示,适当的管理可以加强对投资者原有的保护,增强市场参与者的适当性义务,同时体现“买家”的原则。自给自足“并有效减少投资者损失。事后监督和司法费用。

他还说,投资者的适当性制度在中国的发展和运作中仍然面临着四个共同的问题。

首先,投资者适合性系统的实施尚未达到预期。运营机构没有完全履行向投资者解释产品或服务的义务。投资者的分类和识别没有到位,流入形式,不合适的投资者收集资金购买金融产品,这导致了投资者的风险承受能力。其购买的金融产品或服务之间存在“不匹配”。

其次,产品和投资者分类的准确性和权威性需要进一步提高。由于缺乏更客观,科学的评估机制,没有大数据支持和验证投资者风险容忍度的识别,大大降低了适当匹配的准确性。

第三,金融产品的适当性监管面临着不同主体,不同要求的问题,需要加强整体协调。

此外,违反投资者妥善管理的民事责任缺乏明确的归属依据,不利于司法标准的统一和投资者保护的有效实现。

与会者提出了进一步完善投资者适宜性管理体系的建议。

深圳证券交易所副总经理李明忠表示,鉴于传统问卷缺乏客观数据验证,建议充分利用大数据和机器学习等金融技术工具“准确描绘”投资者并着重于提高适当性的匹配效率。

国家中小企业股份转让系统有限公司总经理徐明表示,缺乏投资者使“新三板”面临上市公司融资困难,市场流动性严重耗尽而且交易连续性不够,这极大地限制了市场基本功能的发挥。

徐明认为,经过近七年的发展,新三板公司的质量,公司治理和信息披露都有了不同程度的提高。提高了投资者的专业知识,法律意识和风险意识,加强了他们的监督能力,水平和实力。降低新三板公司投资者的门槛已达到现实条件。许明建议尽快降低“新三板”的准入门槛,并进行差异化的投资者准入安排。

[编辑:丁宝秀]

更多有趣的内容,请进入财经频道

>经济新闻选择:

影视作品的票房与表演直接相关。电影和电视公司净利润的60%以上正在下降。专家解读了临港新电影区与上海自由贸易区“第一版”的“三大差异”。新平行进口汽车政策的出台能否恢复进口汽车市场的下滑趋势? Nethong Baby湿疹霜“诺沃克婴儿护理霜”发现非法成分。在线查询将纳入医疗保险支付互联网医疗利润的困境可以解决吗? 连续六个交易日后,央行重新启动反回购,本周净回报为1000亿元。病毒传播软件刷屏的风险由夜间人气引起不容忽视。三大股指连续两个交易日上涨超过1%。

友情链接: