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*ST东网二股东南通富海吃警示函 减持1500万股票违规

时间: 2019-11-16| 查看: 1820| 来自: www.tsmeeting.com

广西监管局关于行政监管措施的决定《关于对南通富海投资管理中心(有限合伙)采取出具警示函措施的决定》([2019] 12)最近公布在中国证监会网站上,显示南通福海投资管理中心(有限合伙)(以下简称“)”南通福海“)有以下违规行为:

南通福海作为东方时代网络传媒有限公司(以下简称* ST东方网络,.SZ)的股东,于7月8日通过批量交易减持其* ST东方网络1500万股, 2019年,南通福海持有的* ST东方网络股份比例由6.71%下降至4.72%。南通福海股份持股比例下降至5%时未提交书面报告及公告,也未在规定期限内停止买卖ST东方网股票。这些行为违反了《上市公司收购管理办法》第13条第1款的规定。

根据《上市公司收购管理办法》第75条的规定,广西证监局决定采取行政监管措施,向南通福海发出警告信,并发出警告。南通福海应认真吸取教训,加强证券法律法规的研究,严格规范上市公司股票的买卖,防止此类违法行为再次发生。

中国经济网记者发现,南通福海成立于2014年5月8日,注册资金600万元。它从事计算机领域的企业管理服务,企业管理咨询,企业营销策划和技术服务。技术开发和技术转让等业务活动。

经中国经济网查询后,截至2019年6月30日,南通福海是* ST东网的第二大股东,持股50,592,500股,持股比例为6.71%。

《上市公司收购管理办法》第13条规定:通过证券交易所证券交易所,当投资者及其共同方拥有权益的股份达到上市公司已发行股份的5%时,该日期应在3以内编制股权变更报告之日起,向中国证监会和证券交易所提交书面报告,通知上市公司,并予以公告;在上述期间,上市公司的股票可能不会再次交易。

上述投资者及其协同方持有上市公司已发行股份5%的股权后,通过证券交易所的股票交易所,上市公司的股份占发行股份的份额。上市公司的股份。增加或减少5%,应按照前款规定报告和公告。报告期内及报告或公告后2日内,上市公司股份不得交易。

《上市公司收购管理办法》第七十五条规定:上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人,未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的,中国证监会责令改正,采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。在改正前,相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。

以下为行政处罚原文:

关于对南通富海投资管理中心(有限合伙)采取出具警示函措施的决定

中国证券监督管理委员会广西监管局行政监管措施决定书

〔2019〕12号

关于对南通富海投资管理中心(有限合伙)采取出具警示函措施的决定

南通富海投资管理中心(有限合伙):

你合伙企业作为东方时代网络传媒股份有限公司(以下简称*ST东网)持股5%以上的股东,于2019年7月8日通过大宗交易方式减持*ST东网1500万股股票,减持导致你合伙企业持有*ST东网股票比例由6.71%降至4.72%。你合伙企业在持股比例减少至5%时,未提交书面报告并公告,也未在规定期限内停止买卖*ST东网股票。上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条第一款的规定。

根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,我局决定对你合伙企业采取出具警示函的行政监管措施,予以警示。你合伙企业应当认真吸取教训,加强证券法律法规学习,严格规范买卖上市公司股票行为,杜绝此类违规行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

广西证监局

2019年8月26日

(责任编辑:张倩蓉)

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